内控自查报告

内控自查报告

一般来说，有付出就有收获，对于结束的一项工作任务，我们常常会用到报告。我们写报告需要注意哪些方面？关于“内控自查报告”我们整理出了以下的相关知识点，我相信这些方法可以帮助您更好地管理时间！

内控自查报告 篇1

公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。

报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：

1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。

3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易

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内控制度自查报告十五篇

资料包含着人类在社会实践，科学实验和研究过程中所汇集的经验。平常的学习工作中，我们会经常使用到一些资料。资料对我们的学习工作发展有着重要的意义！所以，您有没有了解过资料的种类呢？下面是小编精心收集整理，为你带来的内控制度自查报告十五篇，不妨参考一下。希望你喜欢！

内控制度自查报告 篇1

一、基本情况

止6月底，营业部各项存款余额x万元，较上年底上升x万元。各项贷款xx万元，较上年净投放xx万元。其中，逾期贷款余额xx万元，较上年底下降xx万元，呆滞贷款余额xx万元，较上年下降xx万元，不良贷款占比x%，存贷比例x%，贴现余额x万元，较上年底增xx万元，股金余额xx万元，较上年净增xx万元。总收入x万元，总支出xx万元，实现利润xx万元。

二、存在的问题

1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款xx笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。

但存在有以下问题：

①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象；

②贷款有超诉讼时效现象。

2、盘活资金方面，截止xx月底，不良贷款余额xx万元，较上年底下降xx万元。经查实有xx万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。

3、股金方面：止6月底股金余额xx万元，较上年底净增xx万元。存在提前退股金现象。

4、盈亏方面：止6月底，总收入xx万元，总支出xx万元，盈余xx万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题：

①业务招待费超比例多列支x元；

②呆帐准备金多提xx元；

③应收利息未按照规定计提，少提xx元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。

5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。

6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。

7、登记簿有内容登记不全现象。

三、形成的原因

贷款形态不实的原因：

①信贷会计执行制度不力，没及时按规调整贷款形态；

②内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。

提前退股的原因：

①前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股；

②个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯。

业务招待费

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2023内控与合规自查报告(集合七篇)

忙碌的生活过的很快，一眨眼这一阶段的工作即将结束了，是时候静下心来准备总结了，总结是我们认清自身实际能力的一个途径，如何让自己的工作总结在众多人中脱颖而出呢？经过搜索整理，小编为你呈现“2023内控与合规自查报告(集合七篇)”，希望对你的工作和生活有所帮助。

内控与合规自查报告(篇1)

中国工商银行股份有限公司江苏省扬州分行征文

题

目：

内控提升品质，合规创造价值 姓

名： 余加强 单

位： 仪征白沙支行

内控提升品质，合规创造价值

1 内部合规管理的主要内容

内部环境

内部环境是银行实施内部控制的基础，一般包括智力结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

风险评估

风险评估是银行及时识别、系统分析经营活动中与现实内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。银行开展风险评估，应当准确识别与现实目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。银行应根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，实现对风险的有效控制。

控制活动

控制活动是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。同时，银行应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。

信息与沟通

信息与沟通是银行及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在银行内部、银行与外部之间进行有效沟通。

银行应当利用信息技术出尽信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用，并加强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全、稳定运行。

银行应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。

内部监督

银行应当制定内部监督制度，明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求，并制定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，

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银行内控自查报告10篇

按理说，经历过总有感悟和收获，我们为了更好地陈述自己的工作。我们经常都会用到报告，报告需要大量的数据和事实作为支撑，大家知道标准正式的报告格式吗？本文的主旨是探讨与“银行内控自查报告”相关的话题，如您想要了解更多关于这个话题的信息请关注我们的网站！

银行内控自查报告【篇1】

保险公司自查报告范文

根据美国“反欺诈财务报告全国委员会”(coso)的定义，“内部控制”(inner control)本意是指“由一个主体(企业)的董事会、管理当局和其他人员实施的，旨在为经营的效率与效果、财务报告的可靠性、符合适用的法律法规等各类目标的实现提供合理保证的过程”，包括“控制环境”、“风险评估”、“控制活动”、“信息沟通”与“监控”五个相互关联的要素，每个要素又分别承载“经营”、“财务报告”与“合规性”三个目标。内控制度特指企业单位为实现自己的经营目标、提高经营绩效，而在经营活动的开展、财务报告的编制和法律法规的遵守等方面所作的一系列自律性或他律性制度安排。没有一个合理的内控制度体系，企业单位的经营目标实现就缺乏必要的内部保障环境。由于洗钱行为对社会经济和保险行业自身都具有严重的.危害性，不难理解保险机构的反洗钱活动也会影响其“经营的效率与效果”的目标实现。并且，由于国家制定了一系列的相关法规，保险机构的反洗钱还涉及对“适用的法律和法规”的遵守或违反等问题。所以，内控制度的建立和健全是保险等金融机构有效执行国家反洗钱法律法规的必要条件。反洗钱的内控制度是保证上述的客户尽职调查、交易记录保存和大额及可疑交易报告提交等反洗钱基本措施真正得以履行的实施机制的总和，是反洗钱制度的制度。现在，保险机构已经被要求依法建立反洗钱的内控制度，可以借鉴国际社会的通行做法，遵循rba原则来进行反洗钱内控制度建设。保险机构应考虑将反洗钱的内控制度同自己的风险管理框架整合起来，识别、评估和控制经营风险的过程，包含洗钱风险在内。为此，提出如下建议：(一)在风险管理战略中加入反洗钱的目标和方案保险机构是直接或间接提供风险转移服务的特殊金融企业，自身也面临着各种各样的经营风险，所以有必要也有能力制定实施自己的风险管理战略，这是保险机构核心竞争力的一种体现。因此，如果承认自己面临的诸多风险因素中包括了洗钱风险，那么保险机构就应该坚持反洗钱的rba原则，把反洗钱以及反恐怖主义融资的工作方针嵌入 查看更多>>